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自2022年2月24日，俄罗斯在乌克兰顿巴斯地区采取军事行动以来，包括美国、英国和欧盟及其他国家对俄罗斯实施了制裁，制裁不仅包括出口管制、贸易限制、资产冻结，金融制裁等多种措施，还启动了类似金融核弹的严厉制裁，即切断俄罗斯主要金融机构与SWIFT的联网。鉴于目前已有许多文章详细分析多国对俄罗斯制裁并为企业提示风险，本文不再赘述。本文拟就多国及欧盟对俄罗斯制裁（“对俄制裁”）可能在国际商事仲裁领域产生的影响进行分析。
一 哪些交易需要考虑制裁影响以及受影响后出现哪些纠纷？
并非所有的交易都需要考虑交易是否会受对俄制裁的影响。通常而言，评估交易是否会受对俄制裁的影响，主要看交易主体及关联方、交易标的物、交易类型等因素。例如：
交易对方是否已经被制裁或极有可能被制裁；关联方是否已经被制裁或极有可能被制裁；交易对方或关联方的控制人是否已经被制裁或极有可能被制裁；
交易标的物是否已经被禁运、出口管制或贸易限制（如源自俄罗斯的石油、煤炭、钻石；源自制裁实施国的受管制技术、产品以及会计、企业咨询服务等）；
交易虽然不违反制裁，但涉及交易的账款往来受到制裁措施的限制（如交易账期不超过30天，无法开展更长账期的交易）；
其他一些意想不到的情况（如交易不违反任何制裁，但收付款银行因违反制裁而被限制业务，导致结算困难）。
如果交易受对俄制裁的影响，可能会出现两种情况，一种是交易方向实施制裁国家的主管机关申请交易许可，在获得许可或满足限制条件后继续完成交易；另一种情况是无法获得许可或获取许可的代价巨大，交易方无法或不愿继续交易。本文仅讨论第二种情况，即交易无法继续时会出现哪些纠纷。结合实践看，因制裁无法继续交易时，可能出现的纠纷主要包括：一方当事人要求解除合同，另一方不同意；双方同意解除合同，一方要求另一方赔偿损失，另一方拒绝。
二 已经或预计出现纠纷后如何评估法律风险？
当交易因制裁受阻产生争议时，对商业风险和法律风险进行评估成为首要工作。评估后，交易各方可以考虑友好协商解决纠纷，节省各方大量时间和金钱，保持友好关系期待未来继续合作，这是争议解决的上策。如果各方无法友好协商解决纠纷，交易各方需要根据风险评估做好法律途径解决纠纷的准备。
本文不讨论商业风险评估，仅讨论制裁背景下各方做法律风险评估时考量的主要因素。
（一）合同约定的准据法
目前世界上主要有两大法系，大陆法系（包括中国）和普通法系（英美国家）。虽然同一法系内不同国家对某一法律问题的规定不尽相同，但是法律理念和基本原则相似。为简要说明问题，下述分析中仅以大陆法系和普通法系对相关法律问题的基本规定为例，不再细分至具体国家的具体法律条文。
1、大陆法系国家
如果准据法是大陆法系国家的法律，根据大陆法系的理论，因多国对俄罗斯制裁导致无法继续履行合同可以获得支持的理由包括：
（1）不可抗力
制裁是不可抗力，因不可抗力致使合同无法继续履行可以解除合同。目前几乎所有的大陆法系国家都规定了不可抗力原则，不可抗力主要有三个特性：不可预见、不可控制、不可避免。
在制裁背景下，三个特性以“不可预见”和“不可避免”产生的争议较大。例如，主张因不可抗力而解除合同的一方当事人，需要证明在交易当时不能预见到交易对方或关联方极有可能被制裁。如果不能证明“不可预见”，则有可能被认为在交易当时已经预判了对方或关联方被制裁的风险，作为理性商业人愿意承受对方或关联方被制裁的风险，因而不能提出不可抗力的主张。
再如，一方提出不可抗力要求解除合同，另一方反对，并认为制裁不是“不可避免”的，即虽然交易因制裁受到影响，但只要对方向制裁实施国的主管机关申请许可，交易可以继续进行，因此制裁的影响属于“可避免”，不能主张不可抗力。
（2）履行受阻（履行艰难）
一些大陆法系的国家规定了履行受阻原则，即制裁导致合同履行受到阻碍，无法继续履行，要求解除合同。根据该原则，合同履行的环境发生不可预见的改变使得履行合同对一方来说变得超于寻常的艰巨，在此情况下，无法继续履行的一方可以申请解除合同且不承担违约责任。
该原则与不可抗力不同，履行受阻并非自动产生效力的事项，首先需要合同明确约定特定情况发生后合同解除。例如，合同约定任何一方被制裁或交易标的物因制裁被限制交易后，合同解除。其次，如合同没有明确约定，当事人需要提起诉讼或仲裁，主张合同履行受阻，要求解除合同，是否解除合同由法院或仲裁庭做出决定。
提出履行受阻要求解除合同的主张是否被支持，关键看合同签订时能否预见到情况改变。例如《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）第79（1）规定：“一方因订立合同时无法合理预见、无法避免、无法克服的障碍导致未能履行合同义务的，不承担责任。”因此，订立合同时已经预见到制裁风险，但未将制裁约定为解除条件的，极有可能不适用该原则。
（3）中国法律规定
我国《民法典》规定了不可抗力原则。第180条【不可抗力】：因不可抗力不能履行民事义务的，不承担民事责任。法律另有规定的，依照其规定。不可抗力是不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。第563条【合同的法定解除】：有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的的。
中国《民法典》也规定了类似履行受阻的原则。第533条【情势变更】：合同成立后，合同的基础条件发生了当事人在订立合同时无法预见的、不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于当事人一方明显不公平的，受不利影响的当事人可以与对方重新协商；在合理期限内协商不成的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同。
2、普通法系国家
如果准据法是普通法系国家的法律，根据普通法系的理论，因多国对俄罗斯制裁导致无法继续履行合同可以获得支持的理由包括：
（1）不可抗力（履行受阻）
普通法系没有像大陆法系那样规定不可抗力和履行受阻原则，当事人不能当然地提出不可抗力或履行受阻的主张而要求解除合同，只能依据合同约定提出。如果合同明确约定不可抗力或者履行受阻条款，一方当事人可以据此主张解除合同。如果合同没有类似约定，是否完全丧失此类主张的权利，也不尽然。例如，合同准据法是英国法，合同一方当事人来自大陆法系国家（如德国）或者合同履行地是大陆法系国家（如中国），一方当事人可以提出不可抗力是大陆法系解除合同的法定事由，从而要求解除合同。该主张是否获法庭或仲裁庭支持需要结合案件具体情况分析。
（2）合同目的落空（合同目的受挫）
普通法系一些国家规定了合同目的落空原则。该原则规定合同成立后因发生了不可预见的非归责于双方当事人的事由，导致一方当事人在合同订立时所希望达到的合同目的不能实现，该方当事人可以据此解除合同。实践中应用该原则的条件十分苛刻，主张解除的一方当事人负有较高的举证责任证明不可预见的情况致使不可能继续履行合同。在制裁背景下，需要证明制裁与交易的关系、没有获得制裁当局许可的可能（为节省时间和费用虽尚未申请许可，但根据制裁法律和专家意见，可以证明无法获取许可或难度超出合理预期）、或实际申请许可被拒绝等。
（二）合同约定的争议解决条款
虽然争议解决条款常被忽视，一旦纠纷出现，该条款却成为最关键的条款之一，有时甚至直接影响案件的成败。争议解决方式主要分为法院诉讼和仲裁。如果合同约定仲裁，通常因合同产生的纠纷由仲裁解决，但在制裁背景下产生的纠纷，合同即使约定了仲裁，也可能面临对仲裁条款效力、仲裁庭管辖权的挑战。
1、仲裁条款效力。
仲裁条款独立于合同存在，即使双方订立的合同被解除，仲裁条款并不随着合同解除而解除，仲裁条款依然有效，双方因合同而产生的纠纷仍由仲裁解决。
但是，需要注意下述例外情况并提前做好风险评估。根据2020年俄罗斯新颁布的规定，俄罗斯普通商事法院专属管辖涉及俄罗斯被制裁公司的案件。因此如果一方当事人是被制裁的俄罗斯公司，争议案件将由俄罗斯法院专属管辖。即使非俄罗斯公司提起仲裁，被申请人是被制裁的俄罗斯公司，被申请人大概率提出管辖权异议，案件陷入耗时费力的管辖权异议阶段。假设异议被驳回，仲裁庭审理案件并做出有利于申请人的裁决，该裁决的执行也将面临严峻挑战。仲裁裁决不能在俄罗斯获得承认与执行，在其他国家也可能执行受阻或经历漫长的异议程序，耗费大量时间和金钱。
2、可仲裁性。
可仲裁事项是平等的民商事主体之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷。因制裁导致合同不能履行而产生的纠纷可以仲裁，但与制裁相关的事项，如制裁是否合理合法等不可仲裁。
三 制裁背景下仲裁的实践难题
制裁背景下，如有一方当事人是被制裁的实体，仲裁及裁决执行程序中可能出现很多难题。下面主要讨论仲裁费用支付和执行这两个难题。
难题一：仲裁费用支付
制裁背景下，如一方当事人是被制裁的实体，通过银行支付仲裁费用会有困难。如申请人是被制裁方，账户被冻结，无法通过银行对外支付仲裁费用，申请人需向实施制裁的主管机构申请支付仲裁费用的许可，通常支付法律费用的申请会获得批准。目前大部分国际仲裁机构（ICC, LCIA, SCC）会预先审查仲裁各方是否被制裁，如被制裁，有专门的程序协助当事人获得支付许可。如被申请人是被制裁方，因制裁无法也不愿预交一半仲裁费用，申请人需要预交全部的仲裁费用，申请人需要提前做好费用预算。
难题二：仲裁裁决能否被执行
根据1958年《纽约公约》，拒绝承认与执行仲裁裁决的理由之一是裁决违反公共政策。在执行程序中制裁是否属于违反公共政策可能会成为激烈抗辩的焦点。争论的烈度还会因当事人来自不同国家而不同。例如，申请人和被申请人分属于实施制裁的国家和被制裁的国家。如果仲裁裁决认可因制裁的实施导致合同无法履行而解除，被申请人可能认为仲裁庭承认了制裁的效力，裁决违反被制裁国家的公共政策。反过来，如果仲裁裁决否认制裁的效力，认为申请人不能因制裁而解除合同，要求其履行合同，申请人据此可以主张仲裁裁决违反实施制裁国家的公共政策。至于当事人来自第三方国家的情况则更为复杂，需要具体分析所在国采取的政策和实施的具体措施等。
综上，因俄罗斯对乌克兰采取军事行动而引发对俄制裁目前还在继续并不断加码，如中国企业的业务受到对俄制裁的影响，建议及时对业务进行梳理和评估风险，做好纠纷防范和风险防控。
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